高盛:前朝政府谎称1MDB资金用途

This article first appeared in The Edge Financial Daily, on December 19, 2018.
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(纽约/吉隆坡19日讯)马来西亚周一对高盛(Goldman Sachs Group Inc)提起刑事诉讼,因其涉及与主权财富基金国有基金一马发展公司(1MDB)的交易;高盛则回击说,马来西亚前政府对其撒谎。

大马当局在有关1MDB的贪污和洗钱丑闻调查中,对高盛和两名前高盛员工提出指控。

总检察长汤米汤姆斯在一份声明中表示,将寻求对高盛与其他四人求刑以及数十亿美元的罚款,他们涉嫌从1MDB中转走约27亿美元。

这是高盛在1MDB丑闻中首次面临刑事指控。高盛始终否认有不当行为。

高盛发言人Michael DuVally在声明中表示:“马来西亚前政府和1MDB的某些成员就这些交易款项的用途向高盛、外部律师和其他人撒谎。”

DuVally说:“当时1MDB的总执行长和董事部是直接向首相报告的,1MDB也对每一笔交易向高盛提供了书面保证,表示没有中间人涉及这些交易。”

前大马首相拿督斯里纳吉政府于2009年设立了1MDB,美国司法部(DoJ)估计,2009至2014年期间,高级基金官员及其同伙挪用了45亿美元。

DuVally表示,在这些指控提出之前,该银行没有获得解释的机会,高盛将对这些指控提出辩驳。他说,这些指控并不影响高盛“在全球开展现有业务的能力”。

高盛周一在纽约股市收盘下跌2.8%至167.92美元(700.90令吉),创2016年9月底以来最低水平。

高盛因协助1MDB提供三种债券筹集65亿美元,导致其成为至少六个国家的调查对象。

分析员周一表示,投资者曾预计大马当局将对高盛提出指控,并将寻求罚款,其中包括高盛收到的6亿美元佣金,以及据称挪用27亿美元的债券收益。

大马说过,将对每名被告寻求最高10年的刑期。

Sandler O'Neill & Partners首席股票分析员Jeff Harte在接受采访时表示:“高盛股票已被定价。过去几个月,大马一直在谈论潜在的刑事指控。”

他指出,虽然很难量化大马的指控对高盛的影响,但高盛可能会增加处理这些问题的资金。

分析员表示,该银行可能会将法定储备增加10亿美元。

美国司法部于11月1日宣布,对两名前高盛银行家Tim Leissner和黄宗华(Roger Ng)提起刑事指控。

同一天,美国布鲁克林检察官办公室的检察官表示,Leissner已经认罪共谋洗钱和共谋违反“反海外贪污法”,并同意放弃4370万美元。

在大马被捕的黄宗华,正面临引渡到美国的问题。

布鲁克林联邦检察官发言人John Marzulli拒绝评论大马的指控。

从11月1日起,高盛股价下跌了接近26%。

瑞银(UBS)分析员Brennan Hawken在一份报告中表示,高盛的15%收入来自东南亚,如果丑闻损害了高盛的声誉,高盛可能面临风险。

“委托与教唆”

汤米汤姆斯周一表示,它(大马)提起了与高盛、其前银行家Leissner和黄宗华,前1MDB员工Jasmine Loo和金融家刘特佐(Jho Low)有关证券违法行为的刑事指控。

汤米汤姆斯在声明中说:“这些指控来自于所有被告的虚假或误导性陈述的委托和教唆,为了不诚实地盗用......1MDB子公司发行三笔债券的收益,这些债券皆由高盛安排和承销。”

Loo没有对1MDB案件发表评论,她的下落不明。本月初,大马对她提出了与1MDB相关的其他指控。

刘特佐通过律师发表文告,再次坚称自己是清白的。

刘特佐发言人在文告中说:“如前所述,刘先生不会屈服于任何由政治决定有罪且没有独立法律程序的司法权。”—路透社

 

(编译:魏素雯)